證券期貨三大協會力推行業誠信建設

來源：上海證券報

    證券業協會正起草證券投顧人員、保薦代表人、券商直投從業人員等執業行為準則，完善誠信自律規則體系

　基金業協會將健全從業人員誠信管理系統，與其他行業組織合作形成誠信信息的共享機制

　期貨業協會將開展全行業誠信建設征文、組織期貨公司誠信狀況評估、建立行業守信表彰機制

　作為資本市場首部誠信監管規章，《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》(下稱《誠信監管辦法》)將于9月起正式實施。本周二、三，中國證券業協會、中國基金業協會、中國期貨業協會分別組織召開座談會，就落實《誠信監管辦法》、推進行業誠信建設作出部署。

　基金業協會會長孫杰表示，基金的受托義務在實踐中被賦予的盡責、忠實、專業能力、道德等四項義務，均體現了基金行業對于誠信的特殊要求。基金業協會副會長、秘書長韓康提出，誠信是為持有人創造價值的基礎，基金公司要從崗位和業務抓起，倡導人人誠信、遠離失信的風氣，取信于投資者和監管部門，同時主動以誠信推動和完善風控體系。

　證券業協會副會長陳自強表示，當前證券業已進入創新發展階段，深入推進證券業誠信建設，既是防范化解創新發展中的道德風險的必要舉措，又是履行證券業社會責任的客觀要求。按照《誠信監管辦法》，協會責任包括兩方面，一是對會員和從業人員采取的自律管理措施、給予的表彰、獎勵、評比信息，以及從業人員基本信息等錄入更新；二是引領行業誠信建設工作。

　期貨業協會副會長侯蘇慶表示，誠信是期貨市場立市之本，《誠信監管辦法》的制定和實施將對我國期貨市場的改革發展起到巨大的推動作用。

　證券、基金、期貨業協會相關負責人在座談會上提出了下一階段推進行業自律、提升誠信水平的具體措施。

　其中，證券業協會將從完善從業人員誠信執業準則體系、強化行業誠信約束機制等七個方面推進誠信建設工作。目前證券業協會正在組織起草證券投資顧問人員、保薦代表人、券商直投從業人員等執業行為準則，以進一步完善證券業誠信自律規則體系。

　基金業協會將結合資格管理和自律懲戒，健全基于從業人員的誠信管理系統，并將誠信記錄作為反映機構內在素質的指標。基金業協會還將與其他行業組織合作，形成誠信信息的共享機制。

　期貨業協會今后將開展“誠信從我做起”全行業誠信建設征文活動、組織期貨公司誠信狀況評估、建立行業守信表彰機制等。