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來源：證券時報
中國證監會副主席莊心一在會上表示，必須堅定不移、深入持久地推進創新發展。證監會主席助理張育軍明確，今年行業創新工作政策方針已經十分明確，重在行動，重在落實，基本任務是“鞏固、深化、完善、提高”，扎實推進資產管理業務、債券業務、資產證券化業務、柜臺市場試點以及組織創新與機構管理，務求取得創新實效。
2013年證券公司創新發展研討會昨日在京召開。會議確定了今年證券行業創新發展的政策方針。
中國證監會副主席莊心一在會上表示，必須堅定不移、深入持久地推進創新發展。證監會主席助理張育軍明確，今年行業創新工作政策方針已經十分明確，重在行動，重在落實，基本任務是“鞏固、深化、完善、提高”，扎實推進資產管理業務、債券業務、資產證券化業務、柜臺市場試點以及組織創新與機構管理，務求取得創新實效。
莊心一在講話中表示，大力發展資本市場，是黨中央、國務院作出的重大戰略部署。加快資本市場改革開放，需要大力發展證券行業。經過20多年的探索實踐和經驗教訓總結，有關各方特別是證券行業自身對新形勢下如何進一步深化改革持續發展形成了五個方面的共識：
一是創新發展必須持續不斷地向前推進。目前，我國經濟正處于轉方式、調結構、穩增長的關鍵時期，資本市場深度和廣度正面臨新一輪的拓展，這對證券行業的服務能力提出了新的更高要求，也為證券行業的創新發展提供了難得的機遇和巨大的空間。全行業必須抓住機遇，迎接挑戰，全力以赴，緊緊跟上。必須堅定不移地以市場為導向、以客戶為中心，深入、持久地推進創新發展。
二是創新發展必須致力于提升核心競爭力。證券公司應當始終不渝地把提升核心競爭力作為一切創新活動的出發點和落腳點，在努力提升服務客戶、服務市場能力與績效的過程中，拓寬發展空間，提高發展質量。同時，維護資本市場的健康運行和穩定發展的能力和實效，是證券公司核心競爭力的重要體現。這就要求證券公司歸位盡責，切實當好資本市場的守門把關人，積極履行保護投資者利益的社會責任。
三是創新發展和風控合規必須動態均衡。在整個創新過程中，風險防范、控制、應對體系都必須同步跟上。各證券公司都要堅持以風控能力為拓展業務的邊界線，確保風險可測、可控，始終把風險控制在證券公司自身可承受的范圍內。創新發展必須堅持合規管理。各公司都必須堅持創新發展和風控合規“兩手都要抓，兩手都要硬”，努力保持創新發展水平和風控合規能力的均衡匹配。
四是創新發展必須深化改革加強配套機制建設。要建立健全人才開發機制，完善公司治理機制，建立健全持續學習機制。同時，要建立健全試錯容錯機制，形成鼓勵創新、寬容失敗的機制與文化。對在創新探索過程中難以避免的失誤或挫折，應給予足夠的理解。
五是監管工作必須跟上行業創新發展的步伐。監管機構要為行業創新發展營造適宜的環境。監管工作既要防止因為監管過度，又要避免因為監管缺位而導致行業創新風險的失控。改進和加強監管，必須牢牢維護風險監控和合規管理兩項基礎監管制度有效性，堅決守住兩條底線：一是證券行業不出現普遍性、持續性的違法違規行為；二是證券公司的經營風險不外溢，不形成系統性、區域性風險。在此基礎上，最大限度地放大證券公司的自主經營、自我管理空間。
張育軍在會議總結時指出，當前繼續扎實推進證券公司創新發展面臨良好環境，今年創新工作政策方針已經十分明確，重在行動，重在落實，基本任務是“鞏固、深化、完善、提高”。證券公司、自律組織和監管部門都要圍繞證券公司創新發展的中心任務，認真履職盡責。監管部門將根據行業創新發展的進展情況，不斷完善監管制度，適時推出符合行業需求的新政策、新舉措，為行業發展創造寬松有序的環境。
