首部行業自律規則出爐 PE走進誠信建設時代

來源：上海證券報

    《中國投資協會股權和創業投資專業委員會自律規則》（下稱《規則》）近日正式發布，同日，國家發改委副主任連維良表示，要抓緊建立股權與創業投資管理機構和從業人員的獎懲機制。對此，深圳創新投資集團公司董事長靳海濤對記者表示，PE機構在實際操作中的誠信自律應貫徹到每個環節。

    在第二屆中國創業投資行業峰會上，原創業投資專業委員會正式更名為“股權投資創業委員會”，《中國投資協會股權和創業投資專業委員會自律規則》也正式發布。這是我國首部PE行業自律規則，也標志著行業自律有了統一的規范性文件。據《規則》起草小組組長鄭昌幸介紹，該《規則》主要內容包括：在投、融、管、匯等各個環節提出了行為規范；快速建立誠信管理制度，對會員的信息進行匯總和管理；原則規定了立案、調查、聽證、調解、送達等懲戒規范，制定了內部通報批評、公開譴責等六項措施。

　在當日的論壇上，國家發改委副主任連維良發表主題演講時指出，要把信用制度建設作為發展股權的做法迅速推進和完善。連維良認為，股權和創業投資基金作為受人委托代人理財的行業尤其是要講誠信，當務之急是加強信用制度建設，建立健全守信的機制。主要體現在以下三個方面：

　首先，要抓緊建立股權與創業投資管理機構和從業人員的誠信檔案，各地管理部門要從目前備案管理的角度將股權與創業投資基金及其當事人在基金募集、設立與投資運作各個環節是否獲得國家有關規定的行為均記錄在案，對重大違規行為要依法公示。

　其次，要加快建立股權與創業投資管理機構和從業人員的守信激勵機制，對規范運作的股權與創業投資管理機構和從業人員，備案管理部門要會同新聞媒體，通過公示等各種方式予以宣傳、推進，并設立備案審查，在備案后的年度檢查和不定期檢查等方面簡化程序，在政府資金支持等方面予以優先考慮。與此同時，還要積極探索推動市場評級機構，根據股權和創業投資機構的特點，開展相應的誠信評級活動。

　第三，推動形成股權與創業投資管理機構和從業人員失信懲戒機制，對不規范運作的股權與創業投資管理機構和從業人員，備案管理部門同樣要通過公示等方式向社會披露，建立多部門聯合懲戒的機制。

　中國創投委員會的主任委員、深圳創新投資集團公司董事長靳海濤對記者表示，作為一名資深PE界人士，他認為非常有必要推進股權投資行業的誠信建設，PE機構在實際操作中的誠信自律應貫徹到每個環節。